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Casas de Bolsa, Bancos de Inversión, Corredores de Derivados y Asesores de Inversión

���ճԹ� Law Firm presta asesoría a las casas de corretaje, bancos de inversión ?boutique?, corredores de derivados y asesores de inversión, que sean de capital cerrado, en la gama completa de temas de derecho del mercado de valores y regulatorios que afecten sus negocios, incluyendo asesoría sobre la Ley de Valores (Securities Act of 1933), la Ley del Mercado de Valores (Securities Exchange Act of 1934), la Ley de Asesores de Inversión (Investment Advisers Act of 1940), la Ley de Compañías de Inversión (Investment Company Act of 1940) y la Ley del Mercado de Productos Básicos, con un énfasis particular en los problemas que enfrentan las firmas controladas por extranjeros y en la oferta de títulos extranjeros en EE.UU.

Asesoramos a clientes en la estructuración, organización y registro de corredores y agentes de valores ante la NASD y de corredores de futuros, opciones, operadores de futuros y asesores de operación de productos básicos ante la Asociación Nacional de Futuros (NFA), así como representar a dichas firmas en su continuo cumplimiento regulatorio ante la Securities and Exchange Commission (SEC) o la Commodities Futures Trading Commission (CFTC). Asesoramos a instituciones financieras extranjeras sobre la constitución de subsidiarias de corretaje de valores offshore y de corredores nacionales.

También prestamos asesoría sobre contratos y transacciones entre corredores de compensación/prime-brokers, introducing brokers y corredores interdealer, incluyendo contratos de corredor intermediario (introducing broker), así como contratos entre clientes institucionales y prime brokers, corredores ingleses ?Model B?, casas de compensación y contratos de custodia de valores o activos financieros.

Actuamos como abogados de bancos de inversión ?boutique?, firmas privadas de asesoría financiera y de fusiones y adquisiciones, exentas de registro ante la SEC, en sus transacciones con clientes o con bancos de inversión y corredores registrados ante la SEC, revisión o elaboración de contratos de asesoría financiera, contratos de sub-asesoría, cartas de contratación o de compromiso, hojas de términos para financiamientos (term sheets), acuerdos de confidencialidad y de no-elusión (non-circumvention) contratos de no-competencia y de no-reclutamiento, así como otros contratos especializados.